人民财讯4月19日电，近日，上海证监局披露，因合规管理和风控机制存在严重不足、部分营销存在误导性表述等，和讯信息科技有限公司上海分公司被监管采取责令暂停新增客户12个月的监管措施。据券商中国记者不完全统计，今年以来，已有8家第三方投顾机构被监管责令改正或暂停新增客户，但是被暂停新增客户12个月的属于较为严厉的处罚。
“证券投顾行业这些乱象的核心症结，仍在于部分机构过度追求短期盈利，忽视服务本质与投资者权益，机构自身经营理念与价值定位存在偏差。”上海某证券投顾机构负责人对券商中国记者表示。在业内专家看来，近年来，超10家机构被暂停新增客户、两家老牌机构遭撤销牌照，证明监管已看清这一逻辑并在施加精准打击。但牌照价值与违法成本之间的天平尚未彻底扭转，违规激励依然存在。
